證監會禁止馬如龍重投業界8年
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證監會表示，新鴻基投資服務前代表馬如龍因違反《操守準則》,禁止其重投業界8年,由1月26日起至2025年1月25日止。
經調查發現,馬如龍在2009年9月至2010年2月期間,曾多次接受身份不明及未經授權人士的交易指示,買賣於香港聯合交易所上市的證券,並與新鴻基投資服務的賬戶持有人串通,假裝該等交易指示是由這些賬戶持有人發出,但實情卻非如此。
同時,多次容許該等交易指示產生的交易在其他人於新鴻基投資服務的證券交易賬戶內執行及隱暪該等原先發出相關交易指示的人士的身份。
證監會表示,馬如龍的行為有欠誠實,令他作為持牌人的適當人選資格受到嚴重質疑。 (BC
