三立期貨違規擔保致賬戶凍結 董事長劉毅被證監局罰款5萬

三立期貨違規擔保致賬戶凍結

和訊網消息因違規擔保致公司賬戶被法院凍結，近日，山西證監局發佈對山西三立期貨經紀有限公司、劉毅的行政處罰決定書。

山西證監局表示，經查明，三立期貨公司作為依法註冊登記並有效存續的期貨經紀公司，為其實際控制人劉毅的個人借款提供擔保，導致三立期貨公司賬戶被人民法院凍結，嚴重影響三立期貨公司的正常經營，給投資者利益造成重大風險。同時，劉毅作為三立期貨公司董事長、實際控制人，以三立期貨公司名義為其個人借款行為提供連帶責任保證擔保，對三立期貨公司違規擔保行為負有直接責任。

對三立期貨公司違法擔保行為，時任三立期貨公司董事長、法定代表人劉毅是直接負責的主管人員。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《期貨交易管理條例》第六十七條的規定，山西證監局決定：對三立期貨公司責令改正，給予警告，並處以10萬元的罰款；對劉毅給予警告，並處以5萬元的罰款。